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公司資訊
公司開展反洗錢現場督導檢查工作
時間: 2018-10-29   
       9月28日-10月18日,由公司首席風險官、合規負責人段聯合帶隊,法律合規部相關人員組成的工作組,前往陜西、湖北、寧波和江蘇分公司開展反洗錢現場督導檢查。通過檢查,暴露出分公司及下屬機構對反洗錢制度執行不到位,存在反洗錢組織機構管理不規范,內部控制制度不健全、執行不到位,客戶身份基本信息登記不全,客戶身份識別資料保存不完整,以及可疑交易登記、分析、甄別工作不到位的問題。
       公司法律合規部將加強對分公司反洗錢組織機構管理工作,宣傳培訓及可疑交易登記、分析、甄別工作的日常管理工作,根據檢查情況有針對性的指導和監督分公司提升反洗錢管理能力。
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